海南证监局全面贯彻落实新证券法 助力海南资本市场高质量发展

中证网讯（记者 昝秀丽）海南证监局网站11月24日消息，新证券法的颁布实施，为推进资本市场全面深化改革落实落地、提高上市公司质量、切实维护投资者合法权益、促进证券市场服务实体经济提供了坚实的法治保障。为深入贯彻落实证券法精神，积极营造与海南自贸港相适应的法治化营商环境，海南证监局全面做好新证券法学习、宣传和落实工作，助力海南资本市场高质量发展。

当好学习者，提升干部队伍监管能力。组织全体干部职工深入领悟修法意义，积极学习，研思并行，将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法”。开展专题培训，组织业务骨干紧密联系公司监管、机构监管、稽查执法、行政处罚四条主线，结合监管职责和工作实践，分享交流监管新变化、新要求，探讨监管工作优化方法。组织新证券法重难点问题考核，引导干部职工以学促思、以学促干，加快转变监管理念、改进监管方式，全面提高监管服务能力和水平。深入开展调研，围绕新证券法核心亮点、市场热点话题、监管执法实践等内容，撰写发表多篇调研文章，强化优秀研究成果及监管经验分享交流。

当好宣讲者，聚焦投资者权益保护。以系列普法宣教活动为契机，培育知法懂法理性投资者。结合“全国投资者保护宣传日”、2020年金融知识普及月等活动，组织辖区各市场主体重点围绕信息披露、投资者保护等方面内容，积极运用官方网站、“两微一端”、投资者教育基地等渠道，面向广大投资者开展新证券法学习宣传活动。梳理总结证监会有关精神、专家解读、监管通报、调研成果等内容，编撰新证券法学习宣传手册，为后续学习宣传打好基础。

当好引领者，引导市场主体把握政策要点。以专题培训等手段，增强辖区市场主体合法合规意识。举办2020金牛上市公司高质量发展论坛新证券法分论坛，邀请权威专家学者为政府部门和市场主体主要负责人授课，分享交流新证券法修订要点、新形势下的监管执法转型与法律责任重构等内容。指导海南证券期货业协会，组织证券经营机构新证券法网络直播培训，精准培训证券经营机构及其从业人员。以新证券法条文规定为主要内容，组织开展辖区行业文化知识竞赛活动，助推“合规、诚信、专业、稳健”行业文化在辖区落地生效。　

当好践行者，落实新证券法具体要求。在监管工作中积极贯彻执行新证券法，一是督促监管对象切实落实新证券法要求，提升规范运作水平。结合现场检查、年报检查、举报核查、公司治理专项行动等工作，加大事中事后监管力度，督导上市、挂牌公司提高公司治理水平、压实中介机构“看门人”责任、证券期货基金机构合规经营。二是切实维护投资者合法权益，积极履行投资者保护人职责。严格落实投资者保护专章要求，强化投资者适当性管理，推动完善证券期货纠纷多元化解机制建设，与海口市中级人民法院、中证资本市场法律服务中心签署《证券期货纠纷诉调对接合作协议》，调解组织受理委托调解案件7起。三是秉持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，充分发挥新证券法的惩戒力和威慑力，妥善处理新旧法过渡衔接、法律适用路径变化等监管重难点问题，用足执法手段，严厉打击证券违法违规行为。

当好助力者，全力服务地方经济发展。海南局主要负责人撰写发表专题文章《发挥资本市场作用服务海南自贸港高质量建设和发展》，深入解读海南自贸港建设背景下海南资本市场面临的形势和挑战，探讨推进资本市场服务自贸港建设的着力点，提出“五个打造”助力自贸港金融开放。分管局领导做客海南广播电视总台新闻频道《全媒体大直播》栏目，围绕“新证券法如何为海南自贸港建设注入资本活力”，通过海南新闻频道、海南新闻广播、海南网络广播电视台等海南主流电视媒体平台，以专访直播方式开展新证券法宣传。监管处室及法治工作负责人参加海南电视台《优化营商环境面对面》节目，解读证券发行注册制，与市场主体面对面交流沟通，答疑解惑。发布提高上市公司质量倡议书，印发《关于推动提高海南上市公司质量的行动方案（2020-2022）》，依据新证券法规定监管与服务“两手抓”，推动海南上市公司整体面貌显著改善。

海南证监局表示，下一步，海南证监局将继续深入贯彻落实新证券法的规定要求，做细做实监管服务，用足用活海南自由贸易港政策红利，进一步突出发挥市场力量，提高上市公司质量；进一步加强投资者宣传教育，探索投资者保护新机制；进一步推动市场生态净化，营造海南辖区风清气正的市场环境。

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