证监会拟对广发证券采取行政监管措施

今日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

相关知识

证监会拟对广发证券采取行政监管措施
证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》
证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》
中介机构要当好资本市场“守门人”
中介机构要当好资本市场“守门人”
证监会:依法从严打击证券违法犯罪活动
证监会发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》
证监会拟对乐视网欺诈发行处以2.4亿元罚款
年内多家券商受罚 研报合规监管趋严
中国证监会和中国银保监会联合发布《证券投资基金托管业务管理办法》